Renz / Hense / Marbeiter | Wertpapier-Compliance in der Praxis | E-Book | sack.de
E-Book

E-Book, Deutsch, 1348 Seiten

Renz / Hense / Marbeiter Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten
neu bearbeitete und wesentlich erweiterte Auflage
ISBN: 978-3-503-16570-4
Verlag: Erich Schmidt Verlag
Format: PDF
 Kopierschutz: 1 - PDF Watermark

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

E-Book, Deutsch, 1348 Seiten

ISBN: 978-3-503-16570-4
Verlag: Erich Schmidt Verlag
Format: PDF
 Kopierschutz: 1 - PDF Watermark

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:

- Anlageberatung und deren Protokollierung

- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)

und Finanzportfolioverwaltung

- Marketing und Kundeninformationen

- Arbeitsrecht und Personalwesen

- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.

Renz / Hense / Marbeiter Wertpapier-Compliance in der Praxis jetzt bestellen!

Zielgruppe

Compliance-Officer von Kreditinstituten; Interne Revisoren von Kreditinstituten; Wirtschaftsprüfer; Unternehmensberater; Risikomanager in Kreditinstituten

Autoren/Hrsg.

Renz, Hartmut
Hense, Dirk
Marbeiter, Andreas

Fachgebiete

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