Scherp Fraud Management

Abwehr von Kriminalität in der Organisation von Kreditinstituten und Finanzdienstleistern
2. Auflage 2015
ISBN: 978-3-86556-457-3
Verlag: Bank-Verlag
Format: PDF
Kopierschutz: Adobe DRM (»Systemvoraussetzungen)

E-Book, Deutsch, 360 Seiten

Finanzbetrug und Wirtschaftskriminalität verursachen jährlich erhebliche materielle Schäden und zum Teil den Verlust des Ansehens und der Reputation. Die Verhinderung und Bekämpfung derartiger Straftaten ist daher eine eminent wichtige Aufgabe für die Institute. Nach § 25h Abs. 1 KWG sind Banken verpflichtet, durch die Schaffung angemessener geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme sowie Kontrollen neben Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung auch sonstige strafbare Handlungen zu verhindern.

Die 2., aktualisierte Auflage des Buches schafft zunächst einen Gesamtüberblick über die Thematik der „Kriminalitätsbekämpfung“ und ihre Bedeutung in der Finanzbranche. Leserinnen und Leser erhalten zahlreiche Beispiele und konkrete Umsetzungshinweise zu den einzelnen organisatorischen Pflichten zur „Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen“ und können so, zugeschnitten auf die spezifischen Bedürfnisse ihrer Institute, den Vorgaben des Gesetzes nachkommen, die richtigen Präventionsmaßnahmen festlegen und Ermittlungen erfolgreich unterstützen.

Zielgruppe

Compliance- und Geldwäschebeauftragte in Banken; Risikomanager; Mitarbeiter der Revision und der WirtschaftsprüferPersonen, die außerhalb des Finanzsektors mit demselben Thema befasst sind, also Compliance-Manager in der Industrie, Rechtsanwälte, Berater, Sicherheitsexperten, Polizeibeamte

Autoren/Hrsg.

Scherp, Dirk

Fachgebiete

• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Unternehmensfinanzen Controlling, Wirtschaftsprüfung, Revision
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Risikomanagement
• Rechtswissenschaften Strafrecht Nebenstrafrecht (einschl. Wirtschafts- und Medienstrafrecht)
• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance
• Wirtschaftswissenschaften Finanzsektor & Finanzdienstleistungen Finanzsektor & Finanzdienstleistungen: Allgemeines
• Rechtswissenschaften Wirtschaftsrecht Bank- und Versicherungsrecht Bank-, Sparkassen- und Börsenrecht

Inhaltsverzeichnis

- Neufassung § 25h KWG
- Begriffsdefinitionen
- Beispiele strafbarer Handlungen
- Täterprofile
- Fälle
- Maßnahmen zur Prävention
- Gefährdungsanalyse
- Monitoring
- Ermittlungen
- Verhalten bei Durchsuchungen

Über Autor(innen)

Dr. Dirk Scherp ist Rechtsanwalt in einer international aufgestellten Kanzlei. Seine Tätigkeitsschwerpunkte liegen in den Bereichen Bankaufsichtsrecht, Wirtschaftsstrafrecht sowie Compliance. Er verfügt über langjährige Erfahrung auf dem Gebiet der Betrugsprävention und Geldwäschebekämpfung durch frühere Tätigkeiten in der Justiz und Lehrtätigkeit an einer Verwaltungs-Fachhochschule sowie als Konzerngeldwäschebeauftragter einer deutschen Großbank.