E-Book, Deutsch, Band 369, 397 Seiten
Reihe: Studien zum ausländischen und internationalen Privatrecht
Rußmann Erwerb mit Mitteln der Erbschaft
1. Auflage 2017
ISBN: 978-3-16-154947-2
Verlag: Mohr Siebeck
Format: PDF
Kopierschutz: Adobe DRM (»Systemvoraussetzungen)
Die rechtsgeschäftliche dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 BGB vor dem Hintergrund des "tracing" im englischen Recht
E-Book, Deutsch, Band 369, 397 Seiten
Reihe: Studien zum ausländischen und internationalen Privatrecht
ISBN: 978-3-16-154947-2
Verlag: Mohr Siebeck
Format: PDF
Kopierschutz: Adobe DRM (»Systemvoraussetzungen)
Autoren/Hrsg.
Fachgebiete
- Rechtswissenschaften Recht, Rechtswissenschaft Allgemein Rechtsvergleichung
- Rechtswissenschaften Bürgerliches Recht Erbrecht
- Rechtswissenschaften Bürgerliches Recht Sachenrecht
- Rechtswissenschaften Allgemeines Verfahrens-, Zivilprozess- und Insolvenzrecht Insolvenzrecht, Konkurs, Unternehmenssanierung
- Rechtswissenschaften Ausländisches Recht Common Law (UK, USA, Australien u.a.)
Weitere Infos & Material
1;Cover;1
2;Vorwort;6
3;Inhaltsübersicht;8
4;Inhaltsverzeichnis;10
5;Abkürzungen;19
6;Einleitung;22
7;1. Abschnitt: Grundlagen;25
7.1;§ 1 Surrogationsbegriff;25
7.1.1;A. Dingliche Surrogation bei Sondervermögen;26
7.1.2;B. Rechtsgeschäftliche dingliche Surrogation;28
7.1.3;C. Dingliche Wirkung;29
7.1.4;D. Zusammenfassung;31
7.2;§ 2 Dingliche Surrogation im englischen Recht („tracing“);32
7.2.1;A. Identifikation von Surrogaten – „tracing“, „following“ und „claiming“;32
7.2.2;B. Rechte auf Grundlage der Wertidentifikation („claiming“);35
7.2.2.1;I. „claiming at law“;35
7.2.2.2;II. „claiming in equity“;39
7.2.2.2.1;1. Grundzüge des Trust;40
7.2.2.2.2;2. „breach of trust“;43
7.2.2.2.2.1;a) Haftung des „trustee“;44
7.2.2.2.2.2;b) Haftung des Empfängers;48
7.2.3;C. Zusammenfassung;53
7.3;§ 3 Historischer Hintergrund der Surrogation von Erbschaftsgegenständen im BGB;53
7.3.1;A. Das Surrogationsprinzip bis zur Einführung des BGB;54
7.3.1.1;I. Klassisches und nachklassisches römisches Recht;54
7.3.1.2;II. Gemeines Recht;57
7.3.2;B. Dingliche Surrogation von Erbschaftsgegenständen in der Redaktionsgeschichte des BGB;62
7.3.2.1;I. Dingliche Surrogation und Erbschaftsbesitz, § 2019 I BGB;62
7.3.2.1.1;1. Vorentwurf, § 333 Nr. 2 TE-ErbR;63
7.3.2.1.2;2. Erster Entwurf, § 2081 Nr. 2 und 3 E I;64
7.3.2.1.3;3. Zweiter Entwurf, § 1893 E II;65
7.3.2.2;II. Dingliche Surrogation und Vorerbschaft, § 2111 I BGB;67
7.3.2.2.1;1. Erster Entwurf, § 1825 E I;68
7.3.2.2.2;2. Zweiter Entwurf, § 1984 E II;69
7.3.2.3;III. Beziehungsklausel des § 2041 S. 1 Var. 3 BGB;69
7.3.3;C. Zwischenergebnis;72
8;2. Abschnitt: Surrogationsmodelle;76
8.1;§ 4 Stand von Lehre und Rechtsprechung;76
8.1.1;A. England: Sachenrecht oder Bereicherungsausgleich;76
8.1.1.1;I. Sachenrechtliches Modell;77
8.1.1.2;II. Bereicherungsrechtliches Modell;81
8.1.1.2.1;1. Literatur;81
8.1.1.2.2;2. Bereicherungsrechtliches Verständnis in der Rechtsprechung;82
8.1.1.2.2.1;a) Lipkin Gorman v. Karpnale Ltd.;82
8.1.1.2.2.2;b) Sinclair v. Brougham und Re Diplock;83
8.1.1.2.2.3;c) Zwischenergebnis;83
8.1.2;B. §§ 2019 I, 2111 I 1 BGB: Rechtstechnisches Mittel zur Erhaltung der Erbschaft;84
8.2;§ 5 Bedeutung des Surrogationserwerbs;86
8.2.1;A. Haftungsumfang (Surrogation);86
8.2.2;B. Sicherungsfunktion (dingliche Wirkung);88
8.3;§ 6 Erbschaftsbesitzer und Vorerbe als Treuhänder der Erbschaft;89
8.3.1;A. Grundzüge des Treuhandmodells;89
8.3.1.1;I. Erwerb mit Drittwirkung;90
8.3.1.2;II. Erwerb als Zwangstreuhänder;92
8.3.1.3;III. Surrogation als Sanktion;96
8.3.1.4;IV. Zuordnung des Erwerbs zur Erbschaft: Wertverfolgungsprinzip;98
8.3.1.5;V. Geschütztes Interesse;98
8.3.1.5.1;1. Streitstand;99
8.3.1.5.2;2. Stellungnahme;100
8.3.1.6;VI. Zusammenfassung;102
8.3.2;B. Schwächen des bereicherungsrechtlichen Modells;103
8.3.2.1;I. Haftungsumfang;103
8.3.2.1.1;1. Surrogationserwerb und Entreicherung;103
8.3.2.1.2;2. Überleitung von Gewinn und Verlust;105
8.3.2.1.2.1;a) Streitstand;106
8.3.2.1.2.2;b) Fazit und Ausblick;108
8.3.2.2;II. Dingliche Wirkung;109
8.3.2.2.1;1. Dingliches Bereicherungsrecht;110
8.3.2.2.1.1;a) Das Prinzip der haftungsrechtlichen Neutralität in England;110
8.3.2.2.1.2;b) Grundzüge der Ersatzaussonderung gemäß § 48 InsO;112
8.3.2.2.1.3;c) § 48 InsO: Haftungsrechtliche Surrogation;115
8.3.2.2.1.4;d) Zwischenergebnis;118
8.3.2.2.1.5;e) Bedeutung der Nichtberechtigung;118
8.3.2.2.2;2. Unmittelbarer Erwerb;121
8.4;§ 7 Zwischenergebnis;122
8.5;§ 8 Beziehungs- und regelmäßige Surrogationsklausel;124
8.5.1;A. Die Beziehungsklausel des § 2041 S. 1 Var. 3 BGB;124
8.5.1.1;I. Streitstand;125
8.5.1.2;II. Stellungnahme;127
8.5.2;B. Regelmäßige Surrogationsklausel;130
8.5.2.1;I. Rechtssurrogation;132
8.5.2.2;II. Ersatzsurrogation;133
8.5.3;C. Zwischenergebnis;134
9;3. Abschnitt: Grundprinzipien der Mittelsurrogation vor dem Hintergrund des englischen Rechts;135
9.1;§ 9 Grundstruktur der Mittelsurrogation;135
9.2;§ 10 Schicksal des Ausgangsgegenstandes: Mittel der Erbschaft;136
9.2.1;A. Kumulation dinglicher Rechte;137
9.2.2;B. Exklusivlösungen;139
9.2.2.1;I. Strikte Surrogation;140
9.2.2.2;II. Ausschluss des Surrogationserwerbs;140
9.2.3;C. Wahlrecht;142
9.2.3.1;I. Konstruktion des Wahlrechts (Streitstand);142
9.2.3.2;II. Wahlrecht im englischen Recht;144
9.2.3.3;III. Stellungnahme zum deutschen Recht;145
9.2.3.4;IV. Schutz des (Nach-)Erben bis zur Herausgabe des Surrogats;147
9.2.4;D. Zwischenergebnis;148
9.3;§ 11 Identifikation des Surrogats: Erwerb „mit“ Erbschaftsmitteln;148
9.3.1;A. Rechtliche Austauschverhältnisse;149
9.3.1.1;I. Vollzugsgeschäfte;150
9.3.1.1.1;1. Streitstand;151
9.3.1.1.2;2. Sachliche Unterschiede;152
9.3.1.1.3;3. Stellungnahme;153
9.3.1.2;II. Surrogationserwerb und Rückabwicklung;155
9.3.1.2.1;1. Vertraglich vereinbarte Rückabwicklung;155
9.3.1.2.2;2. Rückabwicklung gescheiterter Verträge;156
9.3.1.2.2.1;a) Rückabwicklung nach § 346 BGB;157
9.3.1.2.2.2;b) Rechtsgrundlose Leistung eines Erbschaftsgegenstands;157
9.3.1.2.2.2.1;aa) Streitstand;158
9.3.1.2.2.2.2;bb) Stellungnahme;158
9.3.1.3;III. Bestellung von Sicherungsrechten;161
9.3.1.3.1;1. Streitstand;162
9.3.1.3.2;2. Stellungnahme;163
9.3.1.4;IV. Zwischenergebnis;166
9.3.2;B. Wirtschaftliche Austauschverhältnisse;166
9.3.2.1;I. Erbringung einer Kommanditeinlage mit Erbschaftsmitteln;167
9.3.2.2;II. Schenkung von Erbschaftsmitteln und Gegengeschenke;172
9.3.3;C. Rechtliches oder wirtschaftliches Austauschverhältnis?;173
9.3.3.1;I. England: „transactional link“ oder reine Wertverfolgung;174
9.3.3.2;II. Stellungnahme zum deutschen Recht;175
9.3.4;D. Zwischenergebnis;176
9.4;§ 12 Erwerb des Surrogats;177
9.4.1;A. Natur des Ersatzrechts im englischen Recht;178
9.4.1.1;I. Common law;178
9.4.1.1.1;1. Keine dingliche Surrogation „at law“?;178
9.4.1.1.2;2. Vested Interest Theory, Power in Rem Theory und Limited Proprietary Right Theory;181
9.4.1.2;II. Equity;183
9.4.2;B. Erwerbsgegenstand und -zeitpunkt gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 BGB;185
9.4.3;C. Stellungnahme zum deutschen Recht;187
9.4.3.1;I. Erwerbsgegenstand;187
9.4.3.2;II. Erwerbszeitpunkt;190
9.4.3.2.1;1. Prinzip des unmittelbaren Erwerbs;190
9.4.3.2.2;2. Rückwirkung;192
9.4.3.3;III. Erwerb wider Willen;194
9.4.4;D. Kreditierung der Gegenleistung durch Dritte – (k)ein Sonderfall;195
9.4.4.1;I. „Backward tracing“ im englischen Recht;196
9.4.4.1.1;1. Rechtsprechung;196
9.4.4.1.2;2. Literatur;199
9.4.4.2;II. „Backward tracing“ und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB;200
9.4.5;E. Surrogation ohne Surrogat?;203
9.4.5.1;I. Erfordernis eines konkreten Surrogats;203
9.4.5.2;II. Swollen Assets Theory;205
9.4.5.2.1;1. Grundzüge;205
9.4.5.2.2;2. Swollen Assets Theory in der Rechtsprechung;206
9.4.5.2.3;3. Stellungnahme;207
9.4.6;F. Zwischenergebnis;209
9.5;§ 13 Surrogationserwerb gezogener Nutzungen;210
9.5.1;A. Eindeutige Fälle;211
9.5.2;B. Miet- und Pachterträge;212
9.5.2.1;I. Streitstand;213
9.5.2.1.1;1. § 2019 I BGB;213
9.5.2.1.2;2. Englisches Recht;214
9.5.2.2;II. Stellungnahme zum deutschen Recht;215
9.5.3;C. Zwischenergebnis;218
10;4. Abschnitt: Wertmischungen;219
10.1;§ 14 Anerkennung gemischter Surrogationen;219
10.1.1;A. Law: Kein „tracing through mixed funds“;220
10.1.2;B. Equity: „fiduciary relationship“;224
10.1.2.1;I. Historische Ursprünge und autoritative Grundlagen;225
10.1.2.2;II. Bedeutungswandel und -verlust;226
10.1.2.3;III. Würdigung aus deutscher Sicht;227
10.1.3;C. Deutschland: Bruchteilssurrogation;228
10.2;§ 15 Physische Mischungen;230
10.2.1;A. Physische Mischungen nach englischem Sachenrecht;232
10.2.1.1;I. Rechtsfolge der Vermischung;232
10.2.1.1.1;1. Sachmischungen;232
10.2.1.1.2;2. Geldmischungen;233
10.2.1.1.3;3. Entwicklungstendenzen;235
10.2.1.2;II. Verluste und Entnahmen;235
10.2.1.3;III. Unbestimmbare Anteilsverhältnisse;237
10.2.1.4;IV. Zusammenfassung;238
10.2.2;B. Vermischung und Vermengung nach § 948 BGB;238
10.2.2.1;I. Allgemein;239
10.2.2.1.1;1. Rechtsfolge: Mit- oder Alleineigentum;239
10.2.2.1.1.1;a) Quantitative Hauptsache;240
10.2.2.1.1.2;b) Geldvermischung;241
10.2.2.1.1.3;c) Ausblick;243
10.2.2.1.2;2. Verluste und Entnahmen;243
10.2.2.1.2.1;a) Dingliche Surrogation;244
10.2.2.1.2.2;b) Lehre von der Wertvindikation;245
10.2.2.1.2.3;c) Teilungslösung;247
10.2.2.1.2.3.1;aa) Gesetzliche Sonderregelungen;247
10.2.2.1.2.3.2;bb) Einseitiges Teilungsrecht bei Bargeldmischungen analog § 469 III HGB;247
10.2.2.1.2.3.2.1;(1) Teilungsberechtigter;249
10.2.2.1.2.3.2.2;(2) Rechtsfolge;249
10.2.2.1.2.3.3;cc) Einseitige Teilung bei sonstigen Sachmischungen;251
10.2.2.1.3;3. Unbestimmbare Anteilsverhältnisse;252
10.2.2.1.4;4. Zusammenfassung und Vergleich mit den „following rules“;255
10.2.2.2;II. Vermischung von Erbschaftssachen;256
10.2.2.2.1;1. Dingliche Rechtslage nach der Vermischung;256
10.2.2.2.2;2. Entnahmen des Erbschaftsbesitzers oder des Vorerben;258
10.2.2.2.2.1;a) Modifikation der Darlegungs- oder Beweislast;258
10.2.2.2.2.1.1;aa) Verhältnis zum Miteigentum;260
10.2.2.2.2.1.2;bb) Verhältnis zum einseitigen Teilungsrecht des Vorerben;260
10.2.2.2.2.1.3;cc) Stellungnahme;261
10.2.2.2.2.2;b) Lösungsvorschlag: Modifizierte Bodensatztheorie;263
10.2.2.2.2.2.1;aa) Vermutung des redlichen Teilungswillens;263
10.2.2.2.2.2.2;bb) Widerlegung des Teilungswillens;264
10.2.3;C. Zwischenergebnis;265
10.3;§ 16 Wertverfolgung durch Wertmischungen „in equity“;266
10.3.1;A. Grundregeln: Anteilige Beteiligung und Sanktion des Vermischens;267
10.3.1.1;I. Re Hallett’s Estate;267
10.3.1.2;II. Sinclair v. Brougham;269
10.3.1.3;III. Re Diplock;271
10.3.1.4;IV. Grundprinzipien des „equitable tracing“;273
10.3.1.4.1;1. Anteilige Beteiligung („pari passu“-Regel);274
10.3.1.4.2;2. Ausnahmen zulasten des „fiduciary“;274
10.3.1.4.3;3. „lowest intermediate balance“-Regel;276
10.3.2;B. Sonderregel für Bankkonten: „first in first out“;277
10.3.2.1;I. Rechtliche Konstruktion des Kontoguthabens;278
10.3.2.2;II. Grundlagen der „first in first out“-Regel;279
10.3.2.3;III. Praktische Bedeutung;280
10.3.2.4;IV. Stellungnahmen in Literatur und Rechtsprechung;282
10.3.3;C. Ergänzende Fragen;284
10.3.3.1;I. „rolling charge“/North American Method;284
10.3.3.2;II. Erweiterter Anwendungsbereich der „first in first out“-Regel;286
10.3.4;D. Zusammenfassung;288
10.4;§ 17 Wertmischungen und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB;289
10.4.1;A. Grundregeln: Bruchteilssurrogation und Vermutung pflichtgemäßen Verhaltens;289
10.4.2;B. Bankkonten;290
10.4.2.1;I. Einführung: Kontoguthaben und Kontokorrent;291
10.4.2.1.1;1. Erwerb von Kontoguthaben;292
10.4.2.1.2;2. Kontokorrentbindung;293
10.4.2.1.3;3. Erlöschen von Kontoguthaben;296
10.4.2.1.3.1;a) Theorie der verhältnismäßigen Gesamtaufrechnung und Novationstheorie;298
10.4.2.1.3.2;b) Analoge Anwendung der §§ 366, 367, 396 BGB;299
10.4.2.1.3.3;c) Lehre vom Staffelkontokorrent;301
10.4.2.2;II. Buchgeldvermischung und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB;303
10.4.2.2.1;1. Girokonto und Erbfall;303
10.4.2.2.2;2. Surrogationserwerb von Bankguthaben;305
10.4.2.2.2.1;a) Unterscheidbarkeit;306
10.4.2.2.2.2;b) Kontokorrentbindung;308
10.4.2.2.2.3;c) Übertragbarkeit;309
10.4.2.2.3;3. Auswirkungen von Belastungsbuchungen;311
10.4.2.2.3.1;a) Literatur und Rechtsprechung;311
10.4.2.2.3.2;b) Parallelfall § 48 InsO;312
10.4.2.2.3.2.1;aa) Rückgriff auf die Einzelforderungen trotz Novation;312
10.4.2.2.3.2.2;bb) Vermutung des redlichen Parteiwillens, §§ 133, 157, 242 BGB;314
10.4.2.2.3.3;c) Stellungnahme und Lösungsvorschlag;316
10.4.2.2.3.3.1;aa) Grundsätze der sekundären Behauptungslast (beweisrechtliche Lösung);316
10.4.2.2.3.3.2;bb) Lösungsvorschlag;318
10.4.2.2.3.3.2.1;(1) Übertragbarkeit der Bodensatztheorie;318
10.4.2.2.3.3.2.2;(2) Vermutung des redlichen Teilungswillens (modifizierte Bodensatztheorie);319
10.4.2.2.3.3.2.3;(3) Auffangregel;320
10.4.2.2.3.3.3;cc) „lowest intermediate balance“-Regel;322
10.4.2.2.3.3.3.1;(1) Beweislast;323
10.4.2.2.3.3.3.2;(2) Maßgeblicher Zeitpunkt;323
10.4.2.2.4;4. Zwischenergebnis;326
10.4.3;C. Wertpapierdepots;327
10.4.3.1;I. Einführung: Wertpapier, Wertpapierdepot und Sammelverwahrung;327
10.4.3.1.1;1. Wertpapier und Wertpapierdepot;327
10.4.3.1.2;2. Grundzüge der Sammelverwahrung;329
10.4.3.2;II. Wertverfolgung durch ein Wertpapierdepot;332
10.4.3.2.1;1. Surrogationserwerb von Wertpapieren;332
10.4.3.2.2;2. Veräußerungen aus dem gemischten Bestand;333
10.4.3.2.2.1;a) Keine Berücksichtigung der Interessen des Erwerbers;334
10.4.3.2.2.2;b) Übertragbarkeit der modifizierten Bodensatztheorie;334
10.4.4;D. Schadensversicherungsansprüche;335
10.4.4.1;I. Streitstand;335
10.4.4.2;II. Stellungnahme;336
10.4.4.2.1;1. Sonderfall: Versicherung einer Erbschaftssache durch den Erbschaftsbesitzer;336
10.4.4.2.2;2. Bruchteilssurrogation;337
10.4.4.3;III. Wertverfolgung durch den Versicherungsanspruch;339
10.4.5;E. Zusammenfassung und Vergleich der deutschen Wertverfolgungsregeln mit den „tracing rules“;340
10.4.5.1;I. Primäre Wertung: der Ersetzende/Vermischende;340
10.4.5.2;II. Auffangregeln;342
10.4.5.3;III. Beispiele;343
10.4.5.4;IV. Kontokorrentrechtliche Unterschiede;344
10.5;§ 18 Verbesserung eigener Vermögensgegenstände;344
10.5.1;A. Re Diplock;345
10.5.1.1;I. Verbesserung von Grundstücken/Gebäuden;345
10.5.1.2;II. Beseitigung eines Sicherungsrechts;345
10.5.1.3;III. Schlussfolgerungen in der Literatur;347
10.5.2;B. Mittelsurrogation und Alleineigentumserwerb gemäß §§ 946, 947 II BGB;347
10.5.2.1;I. Rechtsprechung;347
10.5.2.2;II. Literatur;348
10.5.2.3;III. Stellungnahme;349
10.5.3;C. Beseitigung dinglicher Belastungen;353
10.5.3.1;I. Erwerb des verbesserten Gegenstands;353
10.5.3.2;II. Erwerb des abgelösten dinglichen Rechts;353
10.5.3.2.1;1. Keine Legalzession;353
10.5.3.2.2;2. Surrogationserwerb von Grundpfandrechten;354
10.5.3.2.2.1;a) Rechtsprechung und Lehre;354
10.5.3.2.2.2;b) Stellungnahme;356
10.5.4;D. Zwischenergebnis;357
11;Schluss;359
12;Zusammenfassung der Ergebnisse;362
13;Literatur- und Quellenverzeichnis;370
14;Verzeichnis der englischsprachigen Entscheidungen;384
15;Sachregister;394