Rußmann Erwerb mit Mitteln der Erbschaft

Die rechtsgeschäftliche dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 BGB vor dem Hintergrund des "tracing" im englischen Recht
1. Auflage 2017
ISBN: 978-3-16-154947-2
Verlag: Mohr Siebeck
Format: PDF
Kopierschutz: Adobe DRM (»Systemvoraussetzungen)

E-Book, Deutsch, Band 369, 397 Seiten

Reihe: Studien zum ausländischen und internationalen Privatrecht

Die Mittelsurrogation nach § 2019 I BGB und § 2111 I BGB steht in grundlegendem Widerspruch zum Vermögensrecht des BGB. Indem diese Tatbestände die vermögensrechtliche Zuordnung eines Gegenstands an die Herkunft der Erwerbsmittel knüpfen, durchbrechen sie die fundamentale Trennung von Schuld- und Sachenrecht. Erstaunlicherweise führen sie indes bislang ein wissenschaftliches Schattendasein. Ganz anders ergeht es hingegen ihrem englischen Pendant, dem sogenannten tracing, dem seit Jahrzehnten vertiefte Diskussionen gewidmet sind. Dominik Rußmann nutzt das law of tracing als Inspirationsquelle und Kontrastfolie, um die Grundprinzipien der Mittelsurrogation herauszuarbeiten. Er entwickelt neue Lösungen für zahlreiche problematische und streitige Fallgruppen, insbesondere im Bereich der Regeln zur Identifikation von Surrogaten. Im Fokus stehen sachen- und erbrechtliche Fragen sowie ihre Verflechtung mit dem Insolvenzrecht.

Autoren/Hrsg.

Rußmann, Dominik

Fachgebiete

• Rechtswissenschaften Recht, Rechtswissenschaft Allgemein Rechtsvergleichung
• Rechtswissenschaften Bürgerliches Recht Erbrecht
• Rechtswissenschaften Bürgerliches Recht Sachenrecht
• Rechtswissenschaften Allgemeines Verfahrens-, Zivilprozess- und Insolvenzrecht Insolvenzrecht, Konkurs, Unternehmenssanierung
• Rechtswissenschaften Ausländisches Recht Common Law (UK, USA, Australien u.a.)

Inhaltsverzeichnis

1;Cover;1
2;Vorwort;6
3;Inhaltsübersicht;8
4;Inhaltsverzeichnis;10
5;Abkürzungen;19
6;Einleitung;22
7;1. Abschnitt: Grundlagen;25
7.1;§ 1 Surrogationsbegriff;25
7.1.1;A. Dingliche Surrogation bei Sondervermögen;26
7.1.2;B. Rechtsgeschäftliche dingliche Surrogation;28
7.1.3;C. Dingliche Wirkung;29
7.1.4;D. Zusammenfassung;31
7.2;§ 2 Dingliche Surrogation im englischen Recht („tracing“);32
7.2.1;A. Identifikation von Surrogaten – „tracing“, „following“ und „claiming“;32
7.2.2;B. Rechte auf Grundlage der Wertidentifikation („claiming“);35
7.2.2.1;I. „claiming at law“;35
7.2.2.2;II. „claiming in equity“;39
7.2.2.2.1;1. Grundzüge des Trust;40
7.2.2.2.2;2. „breach of trust“;43
7.2.2.2.2.1;a) Haftung des „trustee“;44
7.2.2.2.2.2;b) Haftung des Empfängers;48
7.2.3;C. Zusammenfassung;53
7.3;§ 3 Historischer Hintergrund der Surrogation von Erbschaftsgegenständen im BGB;53
7.3.1;A. Das Surrogationsprinzip bis zur Einführung des BGB;54
7.3.1.1;I. Klassisches und nachklassisches römisches Recht;54
7.3.1.2;II. Gemeines Recht;57
7.3.2;B. Dingliche Surrogation von Erbschaftsgegenständen in der Redaktionsgeschichte des BGB;62
7.3.2.1;I. Dingliche Surrogation und Erbschaftsbesitz, § 2019 I BGB;62
7.3.2.1.1;1. Vorentwurf, § 333 Nr. 2 TE-ErbR;63
7.3.2.1.2;2. Erster Entwurf, § 2081 Nr. 2 und 3 E I;64
7.3.2.1.3;3. Zweiter Entwurf, § 1893 E II;65
7.3.2.2;II. Dingliche Surrogation und Vorerbschaft, § 2111 I BGB;67
7.3.2.2.1;1. Erster Entwurf, § 1825 E I;68
7.3.2.2.2;2. Zweiter Entwurf, § 1984 E II;69
7.3.2.3;III. Beziehungsklausel des § 2041 S. 1 Var. 3 BGB;69
7.3.3;C. Zwischenergebnis;72
8;2. Abschnitt: Surrogationsmodelle;76
8.1;§ 4 Stand von Lehre und Rechtsprechung;76
8.1.1;A. England: Sachenrecht oder Bereicherungsausgleich;76
8.1.1.1;I. Sachenrechtliches Modell;77
8.1.1.2;II. Bereicherungsrechtliches Modell;81
8.1.1.2.1;1. Literatur;81
8.1.1.2.2;2. Bereicherungsrechtliches Verständnis in der Rechtsprechung;82
8.1.1.2.2.1;a) Lipkin Gorman v. Karpnale Ltd.;82
8.1.1.2.2.2;b) Sinclair v. Brougham und Re Diplock;83
8.1.1.2.2.3;c) Zwischenergebnis;83
8.1.2;B. §§ 2019 I, 2111 I 1 BGB: Rechtstechnisches Mittel zur Erhaltung der Erbschaft;84
8.2;§ 5 Bedeutung des Surrogationserwerbs;86
8.2.1;A. Haftungsumfang (Surrogation);86
8.2.2;B. Sicherungsfunktion (dingliche Wirkung);88
8.3;§ 6 Erbschaftsbesitzer und Vorerbe als Treuhänder der Erbschaft;89
8.3.1;A. Grundzüge des Treuhandmodells;89
8.3.1.1;I. Erwerb mit Drittwirkung;90
8.3.1.2;II. Erwerb als Zwangstreuhänder;92
8.3.1.3;III. Surrogation als Sanktion;96
8.3.1.4;IV. Zuordnung des Erwerbs zur Erbschaft: Wertverfolgungsprinzip;98
8.3.1.5;V. Geschütztes Interesse;98
8.3.1.5.1;1. Streitstand;99
8.3.1.5.2;2. Stellungnahme;100
8.3.1.6;VI. Zusammenfassung;102
8.3.2;B. Schwächen des bereicherungsrechtlichen Modells;103
8.3.2.1;I. Haftungsumfang;103
8.3.2.1.1;1. Surrogationserwerb und Entreicherung;103
8.3.2.1.2;2. Überleitung von Gewinn und Verlust;105
8.3.2.1.2.1;a) Streitstand;106
8.3.2.1.2.2;b) Fazit und Ausblick;108
8.3.2.2;II. Dingliche Wirkung;109
8.3.2.2.1;1. Dingliches Bereicherungsrecht;110
8.3.2.2.1.1;a) Das Prinzip der haftungsrechtlichen Neutralität in England;110
8.3.2.2.1.2;b) Grundzüge der Ersatzaussonderung gemäß § 48 InsO;112
8.3.2.2.1.3;c) § 48 InsO: Haftungsrechtliche Surrogation;115
8.3.2.2.1.4;d) Zwischenergebnis;118
8.3.2.2.1.5;e) Bedeutung der Nichtberechtigung;118
8.3.2.2.2;2. Unmittelbarer Erwerb;121
8.4;§ 7 Zwischenergebnis;122
8.5;§ 8 Beziehungs- und regelmäßige Surrogationsklausel;124
8.5.1;A. Die Beziehungsklausel des § 2041 S. 1 Var. 3 BGB;124
8.5.1.1;I. Streitstand;125
8.5.1.2;II. Stellungnahme;127
8.5.2;B. Regelmäßige Surrogationsklausel;130
8.5.2.1;I. Rechtssurrogation;132
8.5.2.2;II. Ersatzsurrogation;133
8.5.3;C. Zwischenergebnis;134
9;3. Abschnitt: Grundprinzipien der Mittelsurrogation vor dem Hintergrund des englischen Rechts;135
9.1;§ 9 Grundstruktur der Mittelsurrogation;135
9.2;§ 10 Schicksal des Ausgangsgegenstandes: Mittel der Erbschaft;136
9.2.1;A. Kumulation dinglicher Rechte;137
9.2.2;B. Exklusivlösungen;139
9.2.2.1;I. Strikte Surrogation;140
9.2.2.2;II. Ausschluss des Surrogationserwerbs;140
9.2.3;C. Wahlrecht;142
9.2.3.1;I. Konstruktion des Wahlrechts (Streitstand);142
9.2.3.2;II. Wahlrecht im englischen Recht;144
9.2.3.3;III. Stellungnahme zum deutschen Recht;145
9.2.3.4;IV. Schutz des (Nach-)Erben bis zur Herausgabe des Surrogats;147
9.2.4;D. Zwischenergebnis;148
9.3;§ 11 Identifikation des Surrogats: Erwerb „mit“ Erbschaftsmitteln;148
9.3.1;A. Rechtliche Austauschverhältnisse;149
9.3.1.1;I. Vollzugsgeschäfte;150
9.3.1.1.1;1. Streitstand;151
9.3.1.1.2;2. Sachliche Unterschiede;152
9.3.1.1.3;3. Stellungnahme;153
9.3.1.2;II. Surrogationserwerb und Rückabwicklung;155
9.3.1.2.1;1. Vertraglich vereinbarte Rückabwicklung;155
9.3.1.2.2;2. Rückabwicklung gescheiterter Verträge;156
9.3.1.2.2.1;a) Rückabwicklung nach § 346 BGB;157
9.3.1.2.2.2;b) Rechtsgrundlose Leistung eines Erbschaftsgegenstands;157
9.3.1.2.2.2.1;aa) Streitstand;158
9.3.1.2.2.2.2;bb) Stellungnahme;158
9.3.1.3;III. Bestellung von Sicherungsrechten;161
9.3.1.3.1;1. Streitstand;162
9.3.1.3.2;2. Stellungnahme;163
9.3.1.4;IV. Zwischenergebnis;166
9.3.2;B. Wirtschaftliche Austauschverhältnisse;166
9.3.2.1;I. Erbringung einer Kommanditeinlage mit Erbschaftsmitteln;167
9.3.2.2;II. Schenkung von Erbschaftsmitteln und Gegengeschenke;172
9.3.3;C. Rechtliches oder wirtschaftliches Austauschverhältnis?;173
9.3.3.1;I. England: „transactional link“ oder reine Wertverfolgung;174
9.3.3.2;II. Stellungnahme zum deutschen Recht;175
9.3.4;D. Zwischenergebnis;176
9.4;§ 12 Erwerb des Surrogats;177
9.4.1;A. Natur des Ersatzrechts im englischen Recht;178
9.4.1.1;I. Common law;178
9.4.1.1.1;1. Keine dingliche Surrogation „at law“?;178
9.4.1.1.2;2. Vested Interest Theory, Power in Rem Theory und Limited Proprietary Right Theory;181
9.4.1.2;II. Equity;183
9.4.2;B. Erwerbsgegenstand und -zeitpunkt gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 BGB;185
9.4.3;C. Stellungnahme zum deutschen Recht;187
9.4.3.1;I. Erwerbsgegenstand;187
9.4.3.2;II. Erwerbszeitpunkt;190
9.4.3.2.1;1. Prinzip des unmittelbaren Erwerbs;190
9.4.3.2.2;2. Rückwirkung;192
9.4.3.3;III. Erwerb wider Willen;194
9.4.4;D. Kreditierung der Gegenleistung durch Dritte – (k)ein Sonderfall;195
9.4.4.1;I. „Backward tracing“ im englischen Recht;196
9.4.4.1.1;1. Rechtsprechung;196
9.4.4.1.2;2. Literatur;199
9.4.4.2;II. „Backward tracing“ und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB;200
9.4.5;E. Surrogation ohne Surrogat?;203
9.4.5.1;I. Erfordernis eines konkreten Surrogats;203
9.4.5.2;II. Swollen Assets Theory;205
9.4.5.2.1;1. Grundzüge;205
9.4.5.2.2;2. Swollen Assets Theory in der Rechtsprechung;206
9.4.5.2.3;3. Stellungnahme;207
9.4.6;F. Zwischenergebnis;209
9.5;§ 13 Surrogationserwerb gezogener Nutzungen;210
9.5.1;A. Eindeutige Fälle;211
9.5.2;B. Miet- und Pachterträge;212
9.5.2.1;I. Streitstand;213
9.5.2.1.1;1. § 2019 I BGB;213
9.5.2.1.2;2. Englisches Recht;214
9.5.2.2;II. Stellungnahme zum deutschen Recht;215
9.5.3;C. Zwischenergebnis;218
10;4. Abschnitt: Wertmischungen;219
10.1;§ 14 Anerkennung gemischter Surrogationen;219
10.1.1;A. Law: Kein „tracing through mixed funds“;220
10.1.2;B. Equity: „fiduciary relationship“;224
10.1.2.1;I. Historische Ursprünge und autoritative Grundlagen;225
10.1.2.2;II. Bedeutungswandel und -verlust;226
10.1.2.3;III. Würdigung aus deutscher Sicht;227
10.1.3;C. Deutschland: Bruchteilssurrogation;228
10.2;§ 15 Physische Mischungen;230
10.2.1;A. Physische Mischungen nach englischem Sachenrecht;232
10.2.1.1;I. Rechtsfolge der Vermischung;232
10.2.1.1.1;1. Sachmischungen;232
10.2.1.1.2;2. Geldmischungen;233
10.2.1.1.3;3. Entwicklungstendenzen;235
10.2.1.2;II. Verluste und Entnahmen;235
10.2.1.3;III. Unbestimmbare Anteilsverhältnisse;237
10.2.1.4;IV. Zusammenfassung;238
10.2.2;B. Vermischung und Vermengung nach § 948 BGB;238
10.2.2.1;I. Allgemein;239
10.2.2.1.1;1. Rechtsfolge: Mit- oder Alleineigentum;239
10.2.2.1.1.1;a) Quantitative Hauptsache;240
10.2.2.1.1.2;b) Geldvermischung;241
10.2.2.1.1.3;c) Ausblick;243
10.2.2.1.2;2. Verluste und Entnahmen;243
10.2.2.1.2.1;a) Dingliche Surrogation;244
10.2.2.1.2.2;b) Lehre von der Wertvindikation;245
10.2.2.1.2.3;c) Teilungslösung;247
10.2.2.1.2.3.1;aa) Gesetzliche Sonderregelungen;247
10.2.2.1.2.3.2;bb) Einseitiges Teilungsrecht bei Bargeldmischungen analog § 469 III HGB;247
10.2.2.1.2.3.2.1;(1) Teilungsberechtigter;249
10.2.2.1.2.3.2.2;(2) Rechtsfolge;249
10.2.2.1.2.3.3;cc) Einseitige Teilung bei sonstigen Sachmischungen;251
10.2.2.1.3;3. Unbestimmbare Anteilsverhältnisse;252
10.2.2.1.4;4. Zusammenfassung und Vergleich mit den „following rules“;255
10.2.2.2;II. Vermischung von Erbschaftssachen;256
10.2.2.2.1;1. Dingliche Rechtslage nach der Vermischung;256
10.2.2.2.2;2. Entnahmen des Erbschaftsbesitzers oder des Vorerben;258
10.2.2.2.2.1;a) Modifikation der Darlegungs- oder Beweislast;258
10.2.2.2.2.1.1;aa) Verhältnis zum Miteigentum;260
10.2.2.2.2.1.2;bb) Verhältnis zum einseitigen Teilungsrecht des Vorerben;260
10.2.2.2.2.1.3;cc) Stellungnahme;261
10.2.2.2.2.2;b) Lösungsvorschlag: Modifizierte Bodensatztheorie;263
10.2.2.2.2.2.1;aa) Vermutung des redlichen Teilungswillens;263
10.2.2.2.2.2.2;bb) Widerlegung des Teilungswillens;264
10.2.3;C. Zwischenergebnis;265
10.3;§ 16 Wertverfolgung durch Wertmischungen „in equity“;266
10.3.1;A. Grundregeln: Anteilige Beteiligung und Sanktion des Vermischens;267
10.3.1.1;I. Re Hallett’s Estate;267
10.3.1.2;II. Sinclair v. Brougham;269
10.3.1.3;III. Re Diplock;271
10.3.1.4;IV. Grundprinzipien des „equitable tracing“;273
10.3.1.4.1;1. Anteilige Beteiligung („pari passu“-Regel);274
10.3.1.4.2;2. Ausnahmen zulasten des „fiduciary“;274
10.3.1.4.3;3. „lowest intermediate balance“-Regel;276
10.3.2;B. Sonderregel für Bankkonten: „first in first out“;277
10.3.2.1;I. Rechtliche Konstruktion des Kontoguthabens;278
10.3.2.2;II. Grundlagen der „first in first out“-Regel;279
10.3.2.3;III. Praktische Bedeutung;280
10.3.2.4;IV. Stellungnahmen in Literatur und Rechtsprechung;282
10.3.3;C. Ergänzende Fragen;284
10.3.3.1;I. „rolling charge“/North American Method;284
10.3.3.2;II. Erweiterter Anwendungsbereich der „first in first out“-Regel;286
10.3.4;D. Zusammenfassung;288
10.4;§ 17 Wertmischungen und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB;289
10.4.1;A. Grundregeln: Bruchteilssurrogation und Vermutung pflichtgemäßen Verhaltens;289
10.4.2;B. Bankkonten;290
10.4.2.1;I. Einführung: Kontoguthaben und Kontokorrent;291
10.4.2.1.1;1. Erwerb von Kontoguthaben;292
10.4.2.1.2;2. Kontokorrentbindung;293
10.4.2.1.3;3. Erlöschen von Kontoguthaben;296
10.4.2.1.3.1;a) Theorie der verhältnismäßigen Gesamtaufrechnung und Novationstheorie;298
10.4.2.1.3.2;b) Analoge Anwendung der §§ 366, 367, 396 BGB;299
10.4.2.1.3.3;c) Lehre vom Staffelkontokorrent;301
10.4.2.2;II. Buchgeldvermischung und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB;303
10.4.2.2.1;1. Girokonto und Erbfall;303
10.4.2.2.2;2. Surrogationserwerb von Bankguthaben;305
10.4.2.2.2.1;a) Unterscheidbarkeit;306
10.4.2.2.2.2;b) Kontokorrentbindung;308
10.4.2.2.2.3;c) Übertragbarkeit;309
10.4.2.2.3;3. Auswirkungen von Belastungsbuchungen;311
10.4.2.2.3.1;a) Literatur und Rechtsprechung;311
10.4.2.2.3.2;b) Parallelfall § 48 InsO;312
10.4.2.2.3.2.1;aa) Rückgriff auf die Einzelforderungen trotz Novation;312
10.4.2.2.3.2.2;bb) Vermutung des redlichen Parteiwillens, §§ 133, 157, 242 BGB;314
10.4.2.2.3.3;c) Stellungnahme und Lösungsvorschlag;316
10.4.2.2.3.3.1;aa) Grundsätze der sekundären Behauptungslast (beweisrechtliche Lösung);316
10.4.2.2.3.3.2;bb) Lösungsvorschlag;318
10.4.2.2.3.3.2.1;(1) Übertragbarkeit der Bodensatztheorie;318
10.4.2.2.3.3.2.2;(2) Vermutung des redlichen Teilungswillens (modifizierte Bodensatztheorie);319
10.4.2.2.3.3.2.3;(3) Auffangregel;320
10.4.2.2.3.3.3;cc) „lowest intermediate balance“-Regel;322
10.4.2.2.3.3.3.1;(1) Beweislast;323
10.4.2.2.3.3.3.2;(2) Maßgeblicher Zeitpunkt;323
10.4.2.2.4;4. Zwischenergebnis;326
10.4.3;C. Wertpapierdepots;327
10.4.3.1;I. Einführung: Wertpapier, Wertpapierdepot und Sammelverwahrung;327
10.4.3.1.1;1. Wertpapier und Wertpapierdepot;327
10.4.3.1.2;2. Grundzüge der Sammelverwahrung;329
10.4.3.2;II. Wertverfolgung durch ein Wertpapierdepot;332
10.4.3.2.1;1. Surrogationserwerb von Wertpapieren;332
10.4.3.2.2;2. Veräußerungen aus dem gemischten Bestand;333
10.4.3.2.2.1;a) Keine Berücksichtigung der Interessen des Erwerbers;334
10.4.3.2.2.2;b) Übertragbarkeit der modifizierten Bodensatztheorie;334
10.4.4;D. Schadensversicherungsansprüche;335
10.4.4.1;I. Streitstand;335
10.4.4.2;II. Stellungnahme;336
10.4.4.2.1;1. Sonderfall: Versicherung einer Erbschaftssache durch den Erbschaftsbesitzer;336
10.4.4.2.2;2. Bruchteilssurrogation;337
10.4.4.3;III. Wertverfolgung durch den Versicherungsanspruch;339
10.4.5;E. Zusammenfassung und Vergleich der deutschen Wertverfolgungsregeln mit den „tracing rules“;340
10.4.5.1;I. Primäre Wertung: der Ersetzende/Vermischende;340
10.4.5.2;II. Auffangregeln;342
10.4.5.3;III. Beispiele;343
10.4.5.4;IV. Kontokorrentrechtliche Unterschiede;344
10.5;§ 18 Verbesserung eigener Vermögensgegenstände;344
10.5.1;A. Re Diplock;345
10.5.1.1;I. Verbesserung von Grundstücken/Gebäuden;345
10.5.1.2;II. Beseitigung eines Sicherungsrechts;345
10.5.1.3;III. Schlussfolgerungen in der Literatur;347
10.5.2;B. Mittelsurrogation und Alleineigentumserwerb gemäß §§ 946, 947 II BGB;347
10.5.2.1;I. Rechtsprechung;347
10.5.2.2;II. Literatur;348
10.5.2.3;III. Stellungnahme;349
10.5.3;C. Beseitigung dinglicher Belastungen;353
10.5.3.1;I. Erwerb des verbesserten Gegenstands;353
10.5.3.2;II. Erwerb des abgelösten dinglichen Rechts;353
10.5.3.2.1;1. Keine Legalzession;353
10.5.3.2.2;2. Surrogationserwerb von Grundpfandrechten;354
10.5.3.2.2.1;a) Rechtsprechung und Lehre;354
10.5.3.2.2.2;b) Stellungnahme;356
10.5.4;D. Zwischenergebnis;357
11;Schluss;359
12;Zusammenfassung der Ergebnisse;362
13;Literatur- und Quellenverzeichnis;370
14;Verzeichnis der englischsprachigen Entscheidungen;384
15;Sachregister;394

Über Autor(innen)

Rußmann, Dominik
Geboren 1983; Studium der Rechtswissenschaften in Marburg; wissenschaftlicher Mitarbeiter an der Philipps-Universität Marburg; wissenschaftlicher Mitarbeiter an der Albert-Ludwigs-Universität Freiburg; Referendariat am Landgericht Wiesbaden; 2016 Promotion.