Deutsch-Amerikanische Korruptionsverfahren

Ermittlungen in Unternehmen - SEC, DOJ, FCPA, SOX und die Folgen
1. Auflage 2013
ISBN: 978-3-406-64123-7
Verlag: C.H.Beck

Buch, Deutsch, 556 Seiten, kartoniert, Format (B × H): 160 mm x 240 mm, Gewicht: 982 g

Reihe: Compliance für die Praxis

Das vorliegende Buch beleuchtet alle wichtigen Aspekte deutsch-amerikanischer Strafverfolgung unter dem Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), angefangen bei den Rechtsgrundlagen bis hin zum ganz konkreten Ablauf und Rechtshilfefragen im Falle von Durchsuchungen und Verfahren, die auf dem FCPA basieren. Schließlich wird auch zu Vorsorgemaßnahmen in Form von Compliance-Instrumenten, der Möglichkeit interner Ermittlungen und zu möglichen Sanktionen Stellung genommen.

Vorteile auf einen Blick:

- konkurrenzloses Werk

- hoch erfahrenes Autorenteam

- hohe Praxisrelevanz

Zielgruppe

Für Strafverteidiger, Richter, Staatsanwälte, Bibliotheken sowie Rechtabteilungen in Unternehmen, die von Strafverfolgung durch den Foreign Corrupt Practices Act betroffen sein könnten.

Autoren/Hrsg.

Wessing, Jürgen

Dann, Matthias

Fachgebiete

• Wirtschaftswissenschaften Betriebswirtschaft Management Compliance

Inhaltsverzeichnis

- Grundzüge des US-Strafrechts, des FCPA und des SOX
- Steuer- und steuerstrafrechtliche Implikationen
- Deutsche Parallelermittlungen
- Koordination mit Unternehmen und US-Kollegen
- Unternehmensinterne "cross border" Untersuchungen
- Die Erwartungshaltung der US-Behörden
- Unterlagen und E-Mailauswertung unter Berücksichtigung datenschutzrechtlicher Aspekte
- Mitarbeiterbefragungen
- Dokumentation und Schutz der Untersuchungsergebnisse
- Typische Schwierigkeiten
- Auswirkungen der neuen Kronzeugenregelung
- Grenzüberschreitende Strafverfolgung aus Sicht der Staatsanwaltschaft
- Informelle Zugriffsmöglichkeiten
- Unternehmensbezogene "Sanktionen"
- US-Sanktionen: monetary penalty, disgorgement, US-Federal Sentencing Guidelines, Memoranden
des DOJ etc.
- Von US-Behörden erzwungene Konsequenzen
- Zivil- und gesellschaftsrechtliche Haftungsfragen: Haftung von Vorstand, AR oder Geschäftsführung
- Vergaberechtliche Aspekte
- Arbeitsrechtliche Maßnahmen


Vorteile

Über Autor(innen)

Dann, Matthias
Dr. Matthias Dann, LL.M.

Geboren 1974 in Bonn.
Studium der Rechtswissenschaften an der Rheinischen-Friedrich-Wilhelms Universität Bonn von 1994 bis 1999. Teilnahme an einem LL.M.-Studiengang an der University of Edinburgh von 1999 bis 2000. Anschließende Tätigkeit als Korrekturassistent für Prof. Dr. Günther Jakobs und Prof. Dr. Hans-Ullrich Paeffgen an der rechts- und staatswissenschaftlichen Fakultät der Universität Bonn.
Referendarzeit in Bonn und Berlin von 2003 bis 2005.
Promotion im Jahr 2005 mit einer von Prof. Dr. Hans-Ullrich Paeffgen betreuten Arbeit zu dem Thema "Staatliche Tatprovokation im deutschen, englischen und schottischen Recht - Rechtsvergleichende Untersuchung unter besonderer Berücksichtigung europäischer und internationaler Entwicklungslinien."
Zulassung als Rechtsanwalt 2005.
Von 2005 bis 2006 Rechtsanwalt in der Kanzlei Wessing II · Verjans in Düsseldorf.

Mitgliedschaften:
Deutscher Anwaltverein
Arbeitsgemeinschaft Strafrecht des Deutschen Anwaltvereins
Arbeitsgemeinschaft Medizinrecht des Deutschen Anwaltvereins
Wirtschaftsstrafrechtliche Vereinigung (WisteV)
Strafverteidiger Vereinigung NRW

Sprachen: Englisch

Wessing, Jürgen
Prof. Dr. Jürgen Wessing
Geboren am 03.12.1950 in Düsseldorf.
Ausbildung an den Universitäten Bonn, Münster, Köln und Washington. Zulassung im Jahr 1982 zum Landgericht Düsseldorf, seit 2003 ebenfalls zum Oberlandesgericht Düsseldorf. Spezialisierung im Strafrecht seit Beginn der Anwaltstätigkeit.
Prof. Dr. Wessing ist Fachanwalt für Strafrecht sowie Lehrbeauftragter für Strafprozeßrecht und Steuerstrafrecht an der Rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Düsseldorf, Lehrstühle Professor Dr. Frister, Professor Dr. Altenhain.
Er ist ehrenamtlicher Richter des Anwaltsgerichts für den Bezirk der Rechtsanwaltskammer Düsseldorf.
Autor verschiedener Publikationen in Buch- und Zeitschriftenform zum Strafprozeßrecht und materiellem Strafrecht.Umfangreiche Vortragstätigkeit zu Themen des Wirtschafts- und Steuerstrafrechts, unter anderem für das Deutsche Anwaltsinstitut, EUROFORUM und Finanz Colloquium Heidelberg.

Prof. Dr. Wessing ist tätig als Koordinator oder Verteidiger in Umfangsverfahren von mehrjähriger Dauer sowie in der Präventions- und Krisenberatung von Produktionsfirmen, Kreditinstituten und internationalen Konzernen - nicht zuletzt aus dem angloamerikanischen Rechtskreis.

Aufsichtsrat, in einem Fall Vorsitzender von zwei medizinbereichtätigen Aktiengesellschaften.

Mitgliedschaften:
International Bar Association
Deutscher Anwaltverein e.V.
Arbeitsgemeinschaft Strafrecht des Deutschen Anwaltvereins
Deutsch-Amerikanische Juristenvereinigung e.V.
Deutsche Strafverteidiger e.V.
Strafverteidigervereinigung NRW e.V.
Arbeitsgemeinschaft Steuerrecht des Deutschen Anwaltvereins
Anwälte für Ärzte e.V.
Beirat der juristischen Fakultät der Universität Düsseldorf
Beirat der Zeitschrift "Der Steueranwalt"
Vorstandsmitglied des Freundeskreises der juristischen Fakultät Düsseldorf
Industrieclub Düsseldorf
Rotary

Sprachen: Englisch, Französisch Konversation

Herausgegeben von Prof. Dr. Jürgen Wessing, Rechtsanwalt und Fachanwalt für Strafrecht, und Dr. Matthias Dann, LL.M, Rechtsanwalt

Bearbeitet von Dr. Heiko Ahlbrecht, Rechtsanwalt, Gary di Bianco, Rechtsanwalt, Rainer Biesgen, Dipl. Finanzwirt, Rechtsanwalt, Heike Böhme, Rechtsanwältin, Dr. Matthias Dann, LL.M., Rechtsanwalt, Dr. Markus Jakoby, Rechtsanwalt und Notar, Dr. Rainer Kienast, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Arbeitsrecht, Michael Loer, Oberstaatsanwalt, Jan Pohle, Rechtsanwalt, Prof. Dr. Jürgen Taschke, Rechtsanwalt, und Prof. Dr. Jürgen Wessing, Rechtsanwalt, Fachanwalt für Strafrecht